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上交所本月調查343起異常交易行為 13種行為被重點監控
來源:證券日報   2016-03-29 09:17:25
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????上交所對于異常交易行為的調查力度不斷加大。《證券日報》記者了解到,本月以來的四周,上交所對343起異常交易行為進行了調查。

????具體看,3月4日當周,上交所共對112起證券異常交易行為進行調查,涉及證券110只、證券賬戶132個次、證券公司47家、基金公司5家,共出具書面警示函111份,實施盤中暫停賬戶交易21次(針對投資者),并上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

????3月11日當周,上交所共對91起證券異常交易行為進行調查,涉及證券73只、證券賬戶244個次、證券公司67家、基金公司3家,保險資產管理公司2家,共出具書面警示函84份,實施盤中暫停賬戶交易8次(針對投資者),并上報證監會5起涉嫌違法違規案件線索。

????3月18日當周,上交所共對74起證券異常交易行為進行調查,涉及63只證券、143個證券賬戶、64家證券公司,共出具書面警示函138份,針對投資者實施盤中暫停賬戶交易10次,采取限制賬戶交易紀律處分1次,并上報證監會7起涉嫌違法違規案件線索。

????3月25日當周,上交所共對66起異常交易行為進行調查,涉及證券52只,證券賬戶115個、證券公司46家,共出具出面警示函76份,針對投資者實施盤中暫停賬戶交易8次,并上報證監會1起涉嫌1起違法違規案件線索。

????按照深滬交易所相關規定,被重點監控的異常交易行為多達13種,如虛假申報、約定交易、自買自賣、連續集中交易、異常回轉交易、涉嫌內幕交易的有關交易行為等。

????業內人士表示,交易所加強對異常交易行為的監管,這是對證監會主席劉士余提出的加強監管的進一步落實。

????今年全國兩會期間,劉士余表示,新主席的首要任務就是監管。自己的監管思路很明確:依法監管,從嚴監管,全面監管,只有監管才能保證改革的措施順利實施。

????市場人士表示,不管是證監會還是滬深交易所嚴查、嚴打異常交易等違法違規行為,都是為了維護市場穩定,保護投資者的合法利益。對投資者而言,也一定要遵守相關法律法規,不要抱有僥幸心理。


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     復制內容 責任編輯:   清溪
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